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大资管时代下,资产管理业务条款的操作、误区与法律风险揭示 | 未来合伙人系列专业培训会(十四)

道可特未来合伙人系列专业培训会

未来合伙人系列专业培训会”是由道可特未来合伙人律师面向基础团队成员提供全面、专业、兼顾理论性与实践性的业务培训。培训旨在提高道可特基础律师团队的专业能力,加强职业素养,提升专业法律服务水平。培训将于每周定期举办,形成常态化、系列化专业活动,成为事务所内部交流业务经验、增强律师核心竞争力、培养“道可特未来合伙人”的重要平台,是落实未来合伙人“二三五计划”的切实举措,致力于为广大青年律师打造健康成长和发展的绿色执业环境,培养推动 “绿所”良性运转的中坚力量。

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2018年8月24日下午,北京市道可特律师事务所未来合伙人系列专业培训会如期举行。本次培训会由道可特律师事务所资产管理团队武静律师主讲,武律师对金融机构资产管理业务监管进行了整体解读,重点分享了资产管理业务条款的操作、误区及法律风险等相关问题。全体基础团队律师参加了会议。

2018年4月27日,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会以及国家外汇管理局联合发布了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》又称“资管新规”,其目的在于规范金融机构资产管理业务,统一同类资产管理产品监管标准,并有效防控金融风险以更好地服务实体经济。

在资管新规的影响下,很可能将为财富管理行业划下前后两个时代的分割线——一些迷梦将被叫醒,一些努力将被奖励。武静律师以法律视角为基准,从资产管理业务监督概念、资产管理行业发展阶段、资管新规主要内容、回购条款的法律风险及防范四个角度,对资管新规做了诠释。

武静律师认为,《资管新规》的重大意义在于,改变以往资管业务监管部门和监管标准的不一致,按照资管产品的类型制定统一的监管标准,对同类资管业务做出一致性规定,实行公平的市场准入和监管,最大程度地消除监管套利空间。

资管新规业正式出台后,金融强监管格局也在逐步推进。

回购条款作为资管产品中常见的增信措施,资管新规对其有何影响?武律师结合相关案例提出,资管新规之前,回购条款的效力得到法院普遍认可。但是资管新规之后,回购条款如果触及“刚兑”将面临监管制裁,且最高院并非认为回购就是担保。针对金融机构资产管理业务的实务操作,武静律师总结了经典案例,在实务操作层面对此类案件中遇到的常规问题进行了重点分析。

会后,参会律师围绕业务中的案件实务操作问题展开讨论交流。

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武静 律师

业务领域:资产管理、金融资本市场、公司并购、国际贸易、海事海商等

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